Independent TestingRiggs did not im

Independent Testing
Riggs did not implement an adequate system for independent testing of BSA
compliance. The independent testing for compliance with the BSA was neither timely
nor effective for the level of risk within Riggs. The internal audit could not verify that
management’s corrective action for identified deficiencies were effective or timely. In
addition, the scope of the audit failed to include an evaluation of the areas of money
laundering vulnerabilities, BSA compliance, or the suspicious activity reporting process.

Results (Thai) 2:

อิสระทดสอบ
ริกส์ไม่ได้ใช้ระบบที่เพียงพอสำหรับการทดสอบอิสระของบีเอสเอ
การปฏิบัติตาม ทดสอบอิสระเพื่อให้สอดคล้องกับบีเอสเอเป็นทั้งทันเวลา
หรือที่มีประสิทธิภาพสำหรับระดับความเสี่ยงภายในริกส์ ตรวจสอบภายในไม่สามารถตรวจสอบว่า
การดำเนินการแก้ไขการจัดการสำหรับข้อบกพร่องที่ระบุหรือมีประสิทธิภาพในเวลาที่เหมาะสม ใน
นอกจากนี้ขอบเขตของการตรวจสอบล้มเหลวที่จะรวมถึงการประเมินผลในพื้นที่ของเงินที่
ฟอกช่องโหว่ตามบีเอสเอหรือการรายงานกิจกรรมที่น่าสงสัย

Results (Thai) 3:

การทดสอบอิสระ
ริกส์ไม่ได้ใช้ระบบเพียงพอสำหรับการทดสอบอิสระของ BSA
ปฏิบัติตาม การทดสอบอิสระเพื่อให้สอดคล้องกับประเทศก็ไม่ทันเวลา
หรือที่มีระดับความเสี่ยงภายในริกส์ . การตรวจสอบภายในจะไม่ตรวจสอบว่า การจัดการของการแก้ไขเพื่อระบุข้อบกพร่องมีประสิทธิภาพหรือทันเวลา ใน
นอกจากนี้ขอบเขตของการตรวจสอบล้มเหลวในการรวมการประเมินช่องโหว่และพื้นที่ของเงิน
, BSA ตามกิจกรรมหรือกระบวนการที่น่าสงสัย .