Compliance function in each country

Compliance function in each country has oversight of all activities relating to prevention and detection of money laundering and terrorist financing including:
• seeking compliance with this Policy and applicable laws and regulations;
• informing senior management of emerging AML/CTF risks and compliance initiatives, as well as identified compliance deficiencies and corrective action taken;
• conducting annual anti-money laundering and terrorist financing risk assessments, in particular:
- formally documented assessments segmented by products, delivery channels, types of customer and geographic location of customers
- customer due diligence procedures including identification of new customers, beneficial owners and beneficiaries
- customer profiling and collection of “Know Your Customer” information
- additional due diligence is undertaken in relation to high risk customers
- transaction monitoring procedures are in place and how alerts are reviewed
- determining how existing customer files are updated in relations to “Know Your Customer” information
- appropriate monitoring of the policy and procedure
- training provided to Employees
• provide for appropriate training to all relevant employees, in particular adequate level of training for employees that complete reports, grant exemptions, monitor for suspicious activity, or engage in any other activity that forms part of FWD’s AML/CFT programme;
• generates the information needed by senior management to obtain an overview with respect to risk management and compliance at a minimum on a quarterly basis; and
• taking appropriate action when breaches of this Policy are identified.

Results (Thai) 1:

ปฏิบัติฟังก์ชันในแต่ละประเทศมีกำกับดูแลกิจกรรมทั้งหมดที่เกี่ยวข้องกับการป้องกันและตรวจจับการฟอกเงินและการก่อการร้ายรวมทั้งจัดหาเงิน: •ต้องสอดคล้องกับนโยบายนี้ และกฎหมาย และระเบียบข้อ บังคับ •แจ้งผู้บริหารระดับสูงของความเสี่ยง AML/CTF ที่เกิดใหม่ และริเริ่มปฏิบัติ เช่นระบุการปฏิบัติตามข้อบกพร่อง และแก้ไขดำเนินการ•ดำเนินการประจำปีป้องกันการฟอกเงินและการสนับสนุนการประเมินความเสี่ยง โดยเฉพาะอย่างยิ่ง: -ประเมินแบ่งส่วนผลิตภัณฑ์ ช่องทางการจัดส่ง ประเภทของลูกค้าและของลูกค้าโดยได้รับการบันทึกอย่างเป็นทางการ-ลูกค้าครบกำหนดขั้นตอนความขยันรวมทั้งลูกค้าใหม่ ประโยชน์ต่อเจ้าของ และผู้รับประโยชน์-ลูกค้าที่รวบรวมสถานะและเก็บรวบรวมข้อมูล "ของลูกค้า"-เพิ่มเติมเนื่องจากความขยันเราสัมพันธ์กับลูกค้าความเสี่ยงสูง-ขั้นตอนการตรวจสอบที่อยู่ในสถานที่และวิธีการตรวจสอบการแจ้งเตือนธุรกรรม-มีการปรับปรุงแฟ้มลูกค้าที่มีอยู่วิธีกำหนดในความสัมพันธ์กับข้อมูล "ของลูกค้า"-ตรวจสอบความเหมาะสมของนโยบายและขั้นตอน-การฝึกอบรมให้กับพนักงาน•ให้ฝึกที่เหมาะสมสำหรับพนักงานที่เกี่ยวข้องทั้งหมด ระดับที่เพียงพอโดยเฉพาะอย่างยิ่งการฝึกอบรมสำหรับพนักงานที่ทำรายงาน สิทธิการยกเว้น ตรวจสอบกิจกรรมที่น่าสงสัย หรือการมีส่วนร่วมในกิจกรรมใด ๆ ที่เป็นส่วนหนึ่งของ AML/CFT ของฟอร์เวิร์ดโปรแกรม•สร้างข้อมูลที่จำเป็น โดยผู้บริหารเพื่อรับทราบข้อมูลภาพรวมเกี่ยวกับการบริหารความเสี่ยงและปฏิบัติตามอย่างน้อยรายไตรมาส และ•การดำเนินการที่เหมาะสมเมื่อระบุละเมิดนโยบายนี้

Results (Thai) 2:

ฟังก์ชั่นการปฏิบัติตามในแต่ละประเทศจะมีการกำกับดูแลของกิจกรรมทั้งหมดที่เกี่ยวข้องกับการป้องกันและการตรวจสอบการฟอกเงินและการจัดหาเงินก่อการร้ายรวมถึง:
•ที่กำลังมองหาการปฏิบัติตามนโยบายนี้และกฎหมายและกฎระเบียบบังคับ
•แจ้งผู้บริหารระดับสูงของการเกิดขึ้นใหม่ AML / ความเสี่ยง CTF และความคิดริเริ่มการปฏิบัติตามเป็น รวมทั้งระบุข้อบกพร่องการปฏิบัติตามและการดำเนินการแก้ไขนำ;
•การดำเนินการป้องกันการฟอกเงินประจำปีและการประเมินความเสี่ยงการจัดหาเงินทุนการก่อการร้ายโดยเฉพาะอย่างยิ่งใน:
- การประเมินเอกสารอย่างเป็นทางการแบ่งตามผลิตภัณฑ์ช่องทางส่งประเภทของลูกค้าและที่ตั้งทางภูมิศาสตร์ของลูกค้า
- ลูกค้าเนื่องจากขั้นตอนการขยัน รวมทั้งบัตรประจำตัวของลูกค้าใหม่เจ้าของผลประโยชน์และได้รับผลประโยชน์
- โปรไฟล์ของลูกค้าและคอลเลกชันของ "รู้ลูกค้าของคุณ" ข้อมูล
- ความขยันเนื่องจากเพิ่มเติมจะดำเนินการในความสัมพันธ์กับลูกค้าที่มีความเสี่ยงสูง
- ขั้นตอนการทำธุรกรรมการตรวจสอบอยู่ในสถานที่และวิธีการแจ้งเตือนจะมีการทบทวน
- การกำหนดวิธีการที่มีอยู่ ไฟล์ของลูกค้าที่มีการปรับปรุงในความสัมพันธ์ที่จะ "รู้ลูกค้าของคุณ" ข้อมูล
- การตรวจสอบความเหมาะสมของนโยบายและขั้นตอน
- การฝึกอบรมให้กับพนักงาน
•จัดให้มีการฝึกอบรมที่เหมาะสมให้กับพนักงานที่เกี่ยวข้องทั้งหมดในระดับที่เพียงพอในด้านการฝึกอบรมสำหรับพนักงานว่ารายงานฉบับสมบูรณ์ยกเว้นทุน ตรวจสอบกิจกรรมที่น่าสงสัยหรือมีส่วนร่วมในกิจกรรมอื่น ๆ ที่เป็นส่วนหนึ่งของโปรแกรม AML / CFT FWD ของ;
•สร้างข้อมูลที่จำเป็นโดยผู้บริหารระดับสูงที่จะได้รับภาพรวมเกี่ยวกับการบริหารความเสี่ยงและการปฏิบัติตามที่ต่ำสุดในชีวิตประจำไตรมาส; และ
•การดำเนินการที่เหมาะสมเมื่อละเมิดของนโยบายนี้จะมีการระบุ

Results (Thai) 3:

การปฏิบัติหน้าที่ในแต่ละประเทศมีการกํากับดูแลของกิจกรรมทั้งหมดที่เกี่ยวข้องกับการป้องกันและตรวจจับการฟอกเงินและการสนับสนุนด้านการเงินแก่ผู้ก่อการร้าย รวมถึง :บริการค้นหาสอดคล้องกับนโยบายนี้ และใช้กฎหมายและระเบียบข้อบังคับ- แจ้งผู้บริหารระดับสูงของการเกิดใหม่ AML / ความเสี่ยง CTF และริเริ่มความร่วมมือ รวมทั้งระบุตามข้อบกพร่องและการแก้ไขนำมา- ดำเนินการประจำปีต่อต้านการฟอกเงินและการให้การสนับสนุนทางการเงินแก่ผู้ก่อการร้ายการประเมินความเสี่ยงโดยเฉพาะ- เอกสารอย่างเป็นทางการซึ่งแบ่งตามผลิตภัณฑ์ ช่องทางการจัดส่ง ประเภทของลูกค้าและที่ตั้งทางภูมิศาสตร์ของลูกค้า- ลูกค้าที่ขยันเนื่องจากขั้นตอนรวมทั้งรหัสของลูกค้าใหม่ เจ้าของเป็นประโยชน์และผลประโยชน์- ลูกค้า และลักษณะของคอลเลกชัน " รู้ลูกค้าของคุณ " ข้อมูล- ความขยันเนื่องจากเพิ่มเติมได้รับในความสัมพันธ์กับลูกค้าที่มีความเสี่ยงสูง- การดำเนินการขั้นตอนการตรวจสอบอยู่ในสถานที่และวิธีการแจ้งเตือนจะถูกตรวจสอบ- กำหนดวิธีการที่แฟ้มลูกค้าที่มีอยู่มีการปรับปรุงในความสัมพันธ์กับ " รู้ลูกค้าของคุณ " ข้อมูล- การตรวจสอบความเหมาะสมของนโยบายและขั้นตอน- ฝึกอบรมให้กับพนักงาน- จัดให้มีการฝึกอบรมที่เหมาะสมกับพนักงานที่เกี่ยวข้องทั้งหมด ในระดับที่เพียงพอ โดยเฉพาะของการฝึกอบรมพนักงานที่สมบูรณ์รายงาน ให้คอยตรวจสอบสำหรับกิจกรรมที่น่าสงสัยหรือมีส่วนร่วมในกิจกรรมอื่น ๆที่เป็นส่วนหนึ่งของ AML / CFT FWD ของโปรแกรม ;- สร้างข้อมูลที่จำเป็นโดยผู้บริหารที่จะได้รับภาพรวมเกี่ยวกับการบริหารความเสี่ยงและการปฏิบัติน้อยบนพื้นฐานรายไตรมาส และ- การกระทำที่เหมาะสมเมื่อการละเมิดนโยบายนี้จะระบุ