Senior management in each country h

Senior management in each country has ultimate responsibility for ensuring the existence and an operational effective AML/CTF compliance goverence framework including suspicious activity monitoring and reporting. Senior management in each country must also ensure adhereance to implementation of this Policy and in particular for:
• incorporating the requirements of this Policy into procedures as applicable;
• requesting advice from Compliance in its respective country on any exception, deviation and waiver requests;
• provide for adequate controls and approval for higher risk customers, transactions and products, as necessary, such as transaction limits or management approvals; and
• designate an individual or individuals at senior management level as the Money Laundering Reporting Officer (“MLRO”) responsible for managing AML/CTF risk management and compliance, who:
- is/are independent of the activities being monitored;
- has timely and unrestricted access to customer documents and any relevant information;
- enable the timely identification of reportable transactions to the local regulator as well as to senior management and ensure accurate filing of required reports; and
- is to act as the main point of co-ordination with the local regulatory body.

Results (Thai) 1:

ผู้บริหารในแต่ละประเทศมีความรับผิดชอบที่ดีที่สุดสำหรับการดำรงอยู่และการดำเนินงานมีประสิทธิภาพ AML/CTF goverence ระเบียบปฏิบัติรวมทั้งตรวจสอบกิจกรรมที่น่าสงสัยและ ผู้บริหารในแต่ละประเทศต้องแน่ใจ adhereance การดำเนินการ ของนโยบายนี้ และโดยเฉพาะอย่างยิ่งสำหรับ: •ผสมผสานความต้องการของนโยบายนี้ในขั้นตอนตามความเหมาะสม •ขอคำแนะนำจากการปฏิบัติตามในประเทศที่เกี่ยวข้องในข้อยกเว้น ความเบี่ยงเบน และการสละสิทธิ์เรียกร้องใด ๆ •ให้การควบคุมที่เพียงพอและการอนุมัติสำหรับลูกค้าความเสี่ยงสูง ธุรกรรม และ ผลิตภัณฑ์ ตามความจำเป็น เช่นวงเงินธุรกรรมหรือการอนุมัติการจัดการ และ•กำหนดบุคคลหรือบุคคลในระดับผู้บริหารเป็นเงินฟอกรายงานเจ้าหน้าที่ ("MLRO") หน้าที่ในการจัดการบริหารความเสี่ยง AML/CTF และปฏิบัติตาม ที่: - ความเป็นอิสระจากกิจกรรมที่ถูกตรวจสอบ-มีเวลา และไม่จำกัดการเข้าถึงเอกสารของลูกค้าและข้อมูลที่เกี่ยวข้อง-เปิดใช้งานระบุเวลาของธุรกรรมรายงานการควบคุมภายในเช่นเป็นผู้บริหารระดับสูง และให้แน่ใจว่าถูกต้องยื่นแบบรายงานที่จำเป็น และ-คือการ ทำหน้าที่เป็นจุดหลักของการประสานงานกับท้องถิ่นกำกับดูแลร่างกาย

Results (Thai) 2:

ผู้บริหารระดับสูงในแต่ละประเทศมีความรับผิดชอบที่ดีที่สุดสำหรับการสร้างความมั่นใจการดำรงอยู่และกรอบ AML / ปฏิบัติตาม CTF goverence การดำเนินงานที่มีประสิทธิภาพรวมทั้งการตรวจสอบกิจกรรมที่น่าสงสัยและการรายงาน ผู้บริหารระดับสูงในแต่ละประเทศยังต้องให้แน่ใจ adhereance การดำเนินการตามนโยบายนี้และโดยเฉพาะอย่างยิ่งสำหรับ:
•ผสมผสานความต้องการของนโยบายนี้เข้าสู่วิธีการที่บังคับ
•ขอคำแนะนำจากการปฏิบัติในประเทศของตนใด ๆ ยกเว้นค่าเบี่ยงเบนและการสละสิทธิ์การร้องขอ;
• จัดให้มีการควบคุมที่เพียงพอและได้รับการอนุมัติสำหรับลูกค้าที่มีความเสี่ยงสูงกว่าการทำธุรกรรมและผลิตภัณฑ์ตามความจำเป็นเช่นข้อ จำกัด ของการทำธุรกรรมหรือการอนุมัติการจัดการ และ
•กำหนดบุคคลหรือบุคคลในระดับที่ผู้บริหารระดับสูงเป็นปราบปรามการฟอกเงินการรายงานเจ้าหน้าที่ ( "MLRO") รับผิดชอบในการจัดการ / การบริหารความเสี่ยง AML CTF และการปฏิบัติตามที่:
- เป็น / มีความเป็นอิสระของกิจกรรมที่ถูกตรวจสอบ;
- มีเวลาที่เหมาะสมและ ไม่ จำกัด การเข้าถึงเอกสารของลูกค้าและข้อมูลที่เกี่ยวข้องใด ๆ
- เปิดใช้งานบัตรประจำตัวทันเวลาของการทำธุรกรรมการรายงานการควบคุมในท้องถิ่นเช่นเดียวกับผู้บริหารระดับสูงและให้แน่ใจว่าการจัดเก็บที่ถูกต้องของรายงานต้อง; และ
- คือการทำหน้าที่เป็นจุดหลักของการประสานงานกับหน่วยงานกำกับดูแลท้องถิ่น

Results (Thai) 3:

ผู้บริหารในแต่ละประเทศมีความรับผิดชอบที่ดีที่สุดเพื่อการดำรงอยู่และการปฏิบัติงานมีประสิทธิภาพขึ้น goverence CTF ตามกรอบ รวมถึงกิจกรรมที่น่าสงสัย การตรวจสอบและการรายงาน ผู้บริหารในแต่ละประเทศ นอกจากนี้ ยังต้องให้แน่ใจว่า adhereance เพื่อการดำเนินการตามนโยบายนี้ และโดยเฉพาะอย่างยิ่งสำหรับ :- ผสมผสานความต้องการของนโยบายนี้เป็นขั้นตอนที่ใช้บังคับ- ขอคําแนะนําจากการปฏิบัติในประเทศของตน ในส่วนข้อยกเว้นใด ๆ และขอผ่อนผัน ;- จัดให้มีการควบคุมเพียงพอและได้รับการอนุมัติสำหรับลูกค้าที่มีความเสี่ยงสูงการทำธุรกรรมและผลิตภัณฑ์ เท่าที่จำเป็น เช่น ขอบเขตธุรกรรมหรือการอนุมัติการจัดการ และ- แต่งตั้งบุคคลหรือบุคคลในระดับบริหารอาวุโสเป็นการฟอกเงินรายงานเจ้าหน้าที่ ( " mlro " ) รับผิดชอบในการจัดการบริหารความเสี่ยง AML / CTF และการปฏิบัติตามใคร- เป็นอิสระของกิจกรรมการตรวจสอบ ;- ได้ทันเวลา และไม่จำกัดการเข้าถึงเอกสารของลูกค้าและข้อมูลที่เกี่ยวข้องใด ๆ- ให้ระบุเวลาของธุรกรรมรายงานเพื่อควบคุมท้องถิ่น ตลอดจนผู้บริหารและตรวจสอบความถูกต้องของรายงานการใช้ และ- เป็นประเด็นหลักในการประสานงานกับร่างกฎระเบียบท้องถิ่น