Are control procedures established

Are control procedures established to monitor, identify and report suspicious activities in customers’ accounts?

Briefly describe the control procedures implemented.

Note: Suspicious transactions should be reported to Compliance; additionally cash transactions have to be reported to local authorities in some jurisdictions.

Results (Thai) 1:

มีขั้นตอนการควบคุมการจัดตั้งขึ้นเพื่อตรวจสอบการระบุและรายงานกิจกรรมที่น่าสงสัยในบัญชีของลูกค้า

อธิบายขั้นตอนการควบคุมการดำเนินการ

ทราบ: การทำธุรกรรมที่น่าสงสัยควรจะต้องไปรายงานตัวตาม; นอกจากนี้การทำธุรกรรมเงินสดจะต้องมีการรายงานไปยังหน่วยงานท้องถิ่นในบางเขตอำนาจศาล

Results (Thai) 2:

ขั้นตอนการควบคุมกำหนดเพื่อตรวจสอบ ระบุ และรายงานกิจกรรมที่น่าสงสัยในบัญชีของลูกค้าหรือไม่?

สั้น ๆ อธิบายขั้นตอนการควบคุมที่นำมาใช้

หมายเหตุ: ควรจะรายงานธุรกรรมน่าสงสัยไปปฏิบัติตาม นอกจากนี้ธุรกรรมเงินสดมีการรายงานต่อหน่วยงานท้องถิ่นในบางเขตอำนาจศาล

Results (Thai) 3:

มีขั้นตอนการก่อตั้งขึ้นเพื่อตรวจสอบระบุและรายงานกิจกรรมที่น่าสงสัยในบัญชีของลูกค้าหรือไม่?

อธิบายคร่าวๆถึงขั้นตอนการดำเนินการ

บันทึกไว้ด้วยว่า:ธุรกรรมที่น่าสงสัยจะมีการรายงานถึงการปฏิบัติตามกฎระเบียบนอกจากนี้ยังทำธุรกรรมเงินสดได้จะต้องได้รับการแจ้งไปยังเจ้าหน้าที่ท้องถิ่นในเขตอำนาจศาลบางแห่ง.