Riggs Bank courted business from fo

Riggs Bank courted business from former Chilean dictator Augusto Pinochet and helped him hide millions of dollars in assets from international prosecutors while he was under house arrest in Britain, according to a report by Senate investigators.

The report also says the top federal bank examiner in charge of supervising the District's largest bank kept details about Riggs's relationship with Pinochet out of the Riggs case file. That happened a few months before the examiner retired from the government and joined Riggs as a senior executive. The examiner, R. Ashley Lee, denied the allegations to Senate investigators.

The Senate report also said Lee recommended, while still working for the government, that the bank not be punished for failing to take steps designed to prevent money laundering.

The report, which includes the first account of Riggs's dealings with Pinochet, is the latest blow to an institution that once billed itself as "the most important bank in the most important city in the world." In May the bank agreed to pay $25 million in civil penalties for what federal regulators called "willful, systemic" violation of anti-money-laundering laws in its dealings with the embassies of Saudi Arabia and Equatorial Guinea. Several other federal investigations continue into the bank's activities, and Riggs has hired investment bankers to explore a sale of the company.

Senate investigators, who spent more than a year looking into Riggs, found that the bank attempted to use offshore and other accounts that were misleadingly named to obscure their connection to Pinochet. In documents required by federal regulators, for example, the bank referred to Pinochet not by name but as "a retired professional" who held a "high paying position in public sector for many years."

Senior bank officials, including former chairman and chief executive Joseph L. Allbritton, were part of an effort to win Pinochet's business and were familiar with the activities in his accounts, the former dictator's legal status and efforts to seize his assets around the world, the Senate report says.

In addition to its account of Riggs's relationship with Pinochet, who was held in Britain after an indictment in Spain on charges of "crimes against humanity," the Senate report provides new details about Riggs's dealings with Teodoro Obiang Nguema, the dictator of Equatorial Guinea.

"It's a sordid story of a bank with a prestigious name that blatantly ignored its obligations under anti-money-laundering laws," said Sen. Carl M. Levin (D-Mich.), the ranking minority member of the subcommittee whose staff oversaw the investigation. "And it took our regulators five years to act in any substantive way. . . . They tolerated Riggs failures and tolerated their dysfunctional AML [anti-money-laundering] program."

Riggs officials declined to discuss the Pinochet allegations. The bank said a written statement that it has taken steps to improve its compliance with federal bank regulations. "It is clear that Riggs did not accomplish all that it needed to," Riggs said. "Specifically, with respect to the improvements that were outlined by our regulators, we regret that we did not more swiftly and more thoroughly complete the work necessary to fully meet the expectations of our regulators. For this, the Bank accepts full responsibility."

The report raised the possibility of further legal and regulatory problems for Riggs. But a former federal banking enforcement lawyer, speaking on the condition of anonymity because he did not have access to the examination reports and other source materials for the subcommittee's report, said such cases can be difficult for prosecutors because to be found guilty of criminal wrongdoing, a bank has to have known that a customer was using an account for illicit activity.

The report by the Democratic minority staff of the permanent subcommittee on investigations provides new information about Lee's role as a federal examiner, which is already under investigation by the Treasury Department's inspector general.

In interviews with subcommittee investigators, Lee denied that he prevented information about Riggs's relationship with Pinochet from being included in bank examination reports. Lee did not respond to requests for comment that were made through Riggs. Lee's lawyer, Gilbert Schwartz, who specializes in banking issues, declined through a spokesman to comment yesterday.

But based on interviews with others, the report concludes that the top federal bank examiner at Riggs might have become "too close" to the bank to be an effective watchdog during his four years overseeing the bank, from 1998 to 2002, when Riggs was repeatedly failing to take steps required by laws designed to prevent money laundering.

Yesterday a source with knowledge of the matter who spoke on the condition of anonymity said that the inspector general has subpoenaed the bank's phone and meeting logs in an effort to determine, among other things, whether Lee attended meetings with his former agency since he joined Riggs -- which could be a violation of government ethics rules.

The report found that Pinochet's deposits at Riggs varied from $4 million to $8 million, held in several personal and corporate accounts. A "senior delegation" of bank officials traveled to South America in 1996 to solicit business, including Pinochet's, the report said.

Pinochet has been linked to corruption, illegal arms and drug trafficking, and the disappearance or murder of thousands of political opponents during his reign, which began with a 1973 coup and ended in 1990. Pinochet was found unfit to be extradited to stand trial in Spain in 2000 and was allowed to return to Chile, where he still lives.

According to the report, in July 1996, about 18 months after opening a personal account at Riggs, Pinochet was indicted by Spain on charges of genocide, terrorism and torture against Spanish citizens during his rule. A Riggs subsidiary in the Bahamas then established two companies, Ashburton Co. Ltd. and Althorp Investment Co. Ltd., both putatively owned by trusts set up by Riggs.

Nowhere on the trust or company documentation does Pinochet's name appear, though he and his family were the ultimate beneficiaries, according to investigators. Ashburton held the most Pinochet money; it had a $4.5 million balance when it was closed in 2002, the report said.

The report said Riggs concealed its relationship with Pinochet from regulators. In 2000, when the Office of the Comptroller of the Currency asked for a list of clients' accounts controlled by foreign political figures, Pinochet's was not on the list. In 2001, an OCC examiner happened upon a report about Althorp and asked about the beneficial owner. The examiner was told, according to his notes from the time, that the account was for a "publicly known figure" and added that Riggs's chairman, Allbritton, "knows" the customer. Pinochet's name was never offered. Not until spring 2002 did the OCC discover the Pinochet accounts, when an examiner demanded an explanation for coded references to cashier's checks that had been mailed or delivered to Pinochet.

The report states that Pinochet's account manager, Carol Thompson, sometimes spoke directly with Allbritton about Pinochet's accounts. According to OCC documents cited in the report, a Riggs officer told OCC examiners that "Mr. Pinochet has a relationship with the Chairman of Riggs."

According to the report, Lee recommended to his superiors at the OCC that it not take action against Riggs in 2001, despite three successive examinations that detailed deficiencies in Riggs's adherence to rules designed to detect money laundering. Lee said that Riggs officers had promised to remedy the problems, but the report concludes that he did little to ensure that corrective actions were carried out.

Two other bank examiners told Senate investigators that in 2002, a month before Lee was approached by Riggs about a job, he "specifically instructed" them not to include the Pinochet findings in the OCC's electronic database. Lee told the investigators that the examiners under him may have been "confused" about his instruction to ensure the privacy of the Pinochet matter. The examiners disputed that, saying Lee's instructions were "clear," the report says.

The subcommittee report also laid out new details of Riggs's relationship with Equatorial Guinea and of transfers into the accounts controlled by the country's dictator of millions of dollars of deposits made by U.S. oil companies. The West African country's government has been cited by the State Department and various nongovernmental and human rights groups as one of the most corrupt in the world.

A spokesman for Sen. Norm Coleman (R-Minn.), chairman of the investigations subcommittee, said Coleman agrees with the findings of the report but not a recommendation that oil companies be required to publicly disclose all payments to foreign companies or individuals. The spokesman said Coleman wants to hear from oil companies before endorsing that suggestion and therefore withheld his signature from the report.

Coleman spokesman Tom Steward said, "We agree with 99.9 percent of the report."

In addition to the Pinochet and Equatorial Guinea accounts, the subcommittee found others "equally troubling," including more than 150 Saudia Arabian accounts. The full Senate Governmental Affairs Committee, as part of a larger look into terrorist funding, is probing those accounts and has subpoenaed records from both the OCC and from Riggs.

Results (Thai) 1:

ธนาคาร Riggs courted ธุรกิจจากผู้ Chilean Augusto Pinochet และช่วยเขาซ่อนล้านดอลลาร์ในสินทรัพย์จากพนักงานอัยการระหว่างประเทศในขณะที่เขาถูกขังบ้านในสหราชอาณาจักร รายงานโดยวุฒิสภาสืบสวนนอกจากนี้รายงานยังกล่าวว่า ผู้ตรวจสอบด้านธนาคารกลางรับผิดชอบควบคุมธนาคารที่ใหญ่ที่สุดของอำเภอเก็บรายละเอียดเกี่ยวกับความสัมพันธ์ของ Riggs กับ Pinochet หมดไฟล์กรณี Riggs ที่เกิดขึ้นไม่กี่เดือนก่อนที่ผู้ตรวจสอบการถอนจากรัฐบาล และ Riggs เป็นผู้บริหารระดับสูงเข้าร่วม ผู้ตรวจสอบ R. แอชลีย์ Lee ปฏิเสธข้อการสืบสวนวุฒิสภารายงานวุฒิสภายังกล่าวว่า ลีแนะนำ ในขณะที่ยังคง ทำงานกับรัฐบาล ที่ ธนาคารไม่ถูกลงโทษสำหรับการดำเนินการออกแบบมาเพื่อป้องกันการฟอกเงินรายงาน ซึ่งรวมถึงบัญชีแรกของของ Riggs ติดต่อกับ Pinochet ถูกระเบิดล่าสุดกับสถาบันที่เคยเรียกตัวเองเป็น "สำคัญที่สุดธนาคารในเมืองสำคัญที่สุดในโลก" พฤษภาคม ธนาคารตกลงจะจ่าย $25 ล้านในโทษแพ่งสำหรับหน่วยงานกำกับดูแลของรัฐบาลกลางเรียกอะไร "ฆาตกรรม ระบบ" ละเมิดกฎหมายต่อต้าน-money-ฟอกเงินในการติดต่อกับสถานทูตของประเทศซาอุดีอาระเบียและอิเควทอเรียลกินี สอบสวนกลางหลายอื่น ๆ ต่อไปเป็นกิจกรรมของธนาคาร และ Riggs ได้จ้างนายธนาคารลงทุนการขายของบริษัทวุฒิสภาสืบสวน ซึ่งใช้เวลามากกว่าหนึ่งปีค้นหา Riggs พบว่าธนาคารพยายามที่จะใช้บัญชีต่างประเทศ และอื่น ๆ ที่มีชื่อ misleadingly เพื่อปิดบังการเชื่อม Pinochet ในเอกสารที่ต้องการ โดยหน่วยงานกำกับดูแลของรัฐบาลกลาง ตัวอย่าง ธนาคารเรียก Pinochet ไม่ ตามชื่อ แต่ เป็น "ปลดมืออาชีพ" ซึ่งจัดขึ้น "สูงจ่ายในภาครัฐหลายปี"เจ้าหน้าที่ธนาคารอาวุโส อดีตประธานและประธานเจ้าหน้าที่บริหารโจเซฟ L. Allbritton มีส่วนของความพยายามที่จะชนะของ Pinochet ธุรกิจ และมีความคุ้นเคยกับกิจกรรมของเขาบัญชี ของเผด็จการในอดีตกฎหมาย และพยายามยึดสินทรัพย์ของเขาทั่วโลก รายงานวุฒิสภากล่าวว่านอกจากนั้นบัญชีของความสัมพันธ์ของ Riggs กับ Pinochet ที่จัดขึ้นในสหราชอาณาจักรหลังจากทนายความในสเปนเกี่ยวกับค่าธรรมเนียมของ "อาชญากรรมต่อมนุษยชาติ" รายงานวุฒิสภามีรายละเอียดใหม่เกี่ยวกับการติดต่อของ Riggs กับ Teodoro Obiang Nguema เผด็จการของอิเควทอเรียลกินี"มันเป็นเรื่องของธนาคารอันทรงเกียรติที่ มีชื่อ blatantly ละเว้นตามภาระผูกพันภายใต้กฎหมายต่อต้าน-money-ฟอกเงิน sordid" กล่าวว่า เสน Carl M. Levin (D -Mich.), การจัดอันดับสมาชิกส่วนน้อยของพนักงานดูแลการสอบสวนคณะอนุกรรมการ " และใช้เร็คกูเลเตอร์ของเราห้าปีในการดำเนินการในทางใดทางหนึ่งเรา... พวกเขาสมความล้มเหลวของ Riggs และสมการนบาภาษา [ต่อต้าน-money-ฟอก] โปรแกรม"เจ้าหน้าที่ Riggs ปฏิเสธเพื่อหารือเกี่ยวกับข้อ Pinochet คำสั่งเป็นลายลักษณ์อักษรว่า ได้ดำเนินตามขั้นตอนเพื่อปรับปรุงการปฏิบัติตามข้อบังคับของธนาคารกลางธนาคารกล่าว "เป็นที่ชัดเจนว่า Riggs ได้ไม่สำเร็จทั้งหมดที่มันต้อง Riggs กล่าว "โดยเฉพาะ เกี่ยวกับการปรับปรุงที่ถูกล้อมกรอบ ด้วยเร็คกูเลเตอร์ของเรา เราเสียใจที่เราได้ไม่มากขึ้นอย่างรวดเร็ว และเพิ่มเติมอย่างละเอียดทำงานจำเป็นต้องตรงกับความต้องการของหน่วยงานกำกับดูแลของเรา สำหรับนี้ ธนาคารยอมรับความรับผิดชอบทั้งหมดด้วย"รายงานยกของเพิ่มเติมปัญหาทางกฎหมาย และข้อบังคับสำหรับ Riggs แต่อดีตสหพันธ์ธนาคารบังคับทนายความ พูดกับไม่เปิดเผยชื่อได้เนื่องจากเขาไม่มีเข้าวัสดุแหล่งอื่น ๆ ของคณะอนุกรรมการรายงาน รายงานตรวจสอบกล่าวว่า กรณีดังกล่าวอาจเป็นเรื่องยากสำหรับพนักงานอัยการเนื่องจากพบว่ามีความผิดทางอาญาการสืบสวน ธนาคารมีการได้ทราบว่า ลูกค้าใช้ลูกค้าองค์กรสำหรับกิจกรรมที่ผิดกฎหมายรายงาน โดยพนักงานส่วนน้อยประชาธิปไตยถาวรคณะอนุกรรมการตรวจสอบให้ข้อมูลใหม่เกี่ยวกับบทบาทของลีเป็นตัวกลางผู้ตรวจสอบ ซึ่งอยู่ภายใต้การตรวจสอบโดยผู้ตรวจราชการกรมธนารักษ์ในการสัมภาษณ์กับสืบสวนอนุกรรม ลีปฏิเสธว่า เขาไม่ให้ข้อมูลเกี่ยวกับความสัมพันธ์ของ Riggs กับ Pinochet รวมอยู่ในรายงานการตรวจสอบของธนาคาร ลีไม่ตอบสนองการร้องขอสำหรับข้อคิดเห็นที่เกิดขึ้นผ่าน Riggs ทนายความของลี Gilbert Schwartz ผู้เชี่ยวชาญธนาคารปัญหา ปฏิเสธผ่านโฆษกแสดงความคิดเห็นเมื่อวานแต่ขึ้นอยู่กับการสัมภาษณ์กับผู้อื่น รายงานสรุปว่า ผู้ตรวจสอบด้านธนาคารกลางที่ Riggs อาจได้กลายเป็น "เกินไปปิด" ธนาคารจะ จ้องมีประสิทธิภาพในช่วงสี่ปีของเขาที่กำกับดูแลธนาคาร จากปี 1998 ถึง 2002 เมื่อ Riggs ได้ซ้ำล้มเหลวให้ทำตามขั้นตอนตามกฎหมายที่ออกมาเพื่อป้องกันการฟอกเงินเมื่อวานนี้แหล่งความรู้ของเรื่องที่พูดกับไม่เปิดเผยชื่อกล่าวว่า การตรวจราชการมี subpoenaed บันทึกโทรศัพท์และการประชุมของธนาคารเพื่อกำหนด ต่าง ๆ ว่า ลีเข้าร่วมประชุมกับหน่วยงานเดิมของเขาตั้งแต่เขาร่วม Riggs - ซึ่งอาจเป็นการละเมิดกฎจริยธรรมของรัฐบาลรายงานพบว่า ฝากของ Pinochet ที่ Riggs ที่แตกต่างกันจาก 4 ล้านเหรียญให้ $8 ล้าน ในบัญชีส่วนบุคคล และองค์กรต่าง ๆ "อาวุโสคณะ" เจ้าหน้าที่ธนาคารเดินทางไปอเมริกาใต้ในปี 1996 เพื่อชวนธุรกิจ รวม Pinochet ของ รายงานกล่าวว่าลิงค์ Pinochet ทุจริต อาวุธโดยผิดกฎหมาย และยาเสพติดค้ามนุษย์ และหายตัวไป หรือฆ่าคนของฝ่ายตรงข้ามทางการเมืองในช่วงรัชกาล ซึ่งเริ่มต้น ด้วยรัฐประหาร 1973 และสิ้นสุดในปี 1990 Pinochet พบสอาจจะ extradited ยืนทดลองในสเปนในปี 2000 และได้รับอนุญาตให้กลับไปยังประเทศชิลี ที่เขายังอยู่รายงาน กรกฎาคม 1996 ประมาณ 18 เดือนหลังจากเปิดบัญชีส่วนบุคคลที่ Riggs, Pinochet ถูกฟ้อง โดยสเปนเกี่ยวกับค่าธรรมเนียมพันธุฆาต การก่อการร้าย และทรมานกับชาวสเปนในกฎของเขา บริษัท Riggs ในบาฮามาสแล้วก่อตั้ง 2 บริษัท แอชเบอร์ตัน จำกัดและ จำกัดการลงทุน Althorp, putatively เจ้าของกองทุนทั้งสองตั้ง โดย Riggsไม่มีที่ไหนเอกสารน่าเชื่อถือหรือบริษัท ไม่ชื่อของ Pinochet ปรากฏ แม้ว่าเขาและครอบครัวได้รับผลประโยชน์ที่ดีที่สุด ตามสืบสวนกัน จัดเงินส่วนใหญ่ที่ Pinochet แอสเบอร์ตัน มันมีดุล 4.5 ล้านดอลลาร์ถูกปิดใน 2002 รายงานกล่าวว่ารายงานกล่าวว่า Riggs ปกปิดความสัมพันธ์ของมันกับ Pinochet จากหน่วยงานกำกับดูแล ในปี 2000 เมื่อสำนัก Comptroller ของสกุลเงินที่ขอสำหรับรายการบัญชีของลูกค้าที่ถูกควบคุม โดยตัวเลขการเมืองต่างประเทศ ของ Pinochet ไม่ในรายการ ในปีค.ศ. 2001 ผู้ตรวจสอบการโอเกิดขึ้นเมื่อมีการรายงานเกี่ยวกับ Althorp และถามถึงเจ้าของที่เป็นประโยชน์ ผู้ตรวจสอบที่ไม่บอก ตามบันทึกของเขาจากเวลา ที่สำหรับ "รูปชื่อดังเผย" บัญชี และเพิ่มว่า ประธานของ Riggs, Allbritton "รู้ว่า" ลูกค้า ไม่เคยมีเสนอชื่อของ Pinochet จนถึงฤดูใบไม้ผลิ 2002 ได้โอพบบัญชี Pinochet เมื่อมีผู้ตรวจสอบต้องการคำอธิบายสำหรับการอ้างอิงรหัสการตรวจสอบของพนักงานเก็บเงินที่ได้ส่ง หรือส่ง Pinochetรายงานระบุว่า ตัวจัดการบัญชีของ Pinochet แครอลทอมป์สัน บางครั้งได้พูดโดยตรงกับ Allbritton เกี่ยวกับบัญชีของ Pinochet ตามอ้างถึงในรายงานเอกสารโอ นาย Riggs บอกโอนายว่า "นาย Pinochet มีความสัมพันธ์กับประธานของ Riggs"รายงาน ลีแนะนำเขาเรียร์ในโอการที่ จะไม่ดำเนินการกับ Riggs ใน 2001 แม้มีการตรวจสอบต่อเนื่องสามที่รายละเอียดข้ามของ Riggs ติดกับกฎที่ออกแบบมาเพื่อตรวจสอบการฟอกเงิน ลีกล่าวว่า เจ้าหน้าที่ Riggs ได้สัญญาว่า จะแก้ไขปัญหา แต่รายงานสรุปว่า เขาได้เล็กน้อยเพื่อให้แน่ใจว่า การดำเนินการแก้ไขได้ดำเนินการนายธนาคารสองอื่น ๆ บอกสืบสวนวุฒิสภาว่า ใน 2002 เดือนก่อนลีถูกทาบทาม โดย Riggs เกี่ยวกับงาน เขา "โดยเฉพาะคำแนะนำ" เขาไม่รวมที่ Pinochet พบในฐานข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ของโอ ลีบอกว่า นักสืบที่ว่า นายท่านอาจได้รับ "สับสน" เกี่ยวกับคำแนะนำของเขาให้ส่วนเรื่อง Pinochet นายที่มีข้อโต้แย้งที่ บอกคำแนะนำของลีถูก "ล้าง รายงานว่ารายงานคณะอนุกรรมการวางรายละเอียดใหม่ ของความสัมพันธ์ของ Riggs กับอิเควทอเรียลกินี และโอนเข้าบัญชีถูกควบคุม โดยเผด็จการของประเทศล้านดอลลาร์ของฝาก โดยบริษัทน้ำมันในสหรัฐอเมริกา รัฐบาลของประเทศแอฟริกาตะวันตกได้ถูกอ้างถึง โดยภาครัฐและเอกชนต่าง ๆ และกลุ่มสิทธิมนุษยชนเป็นของเสียหายในโลกโฆษกของเสนปกติโคล์ (R -Minn.), ประธานคณะอนุกรรมการสอบสวน กล่าวโคล์ตกลงกับผลการวิจัยรายงานแต่ไม่แนะนำให้บริษัทน้ำมันจะต้องเปิดเผยทั้งหมดการชำระเงินให้บริษัทต่างชาติหรือบุคคลทั่วไป โฆษกกล่าวว่า ต้องโคล์จากบริษัทน้ำมันก่อน endorsing แนะนำที่ฟัง และจึง หักพระปรมาภิไธยจากรายงานโฆษกของโคล์ Steward ทอมกล่าวว่า "เราเห็น ด้วยร้อยละ 99.9 ของรายงานด้วย"นอกจากบัญชี Pinochet และอิเควทอเรียลกินี พบองค์ประกอบอื่น ๆ "เท่า ๆ กันปัญหา รวมกว่า 150 Saudia บัญชีอาหรับ เต็มรัฐกิจการคณะกรรมการวุฒิสภา เป็นส่วนหนึ่งของดูใหญ่เป็นผู้ก่อการร้ายทุน อยู่อาศัยบัญชีเหล่านั้น และมี subpoenaed ระเบียน จากทั้งโอ และ Riggs

Results (Thai) 2:

ริกส์ธนาคารติดพันธุรกิจจากอดีตเผด็จการชิลี Augusto Pinochet และช่วยให้เขาซ่อนล้านดอลลาร์ในสินทรัพย์จากอัยการระหว่างประเทศในขณะที่เขาถูกกักบริเวณในบ้านในสหราชอาณาจักรตามรายงานโดยนักวิจัยวุฒิสภา. นอกจากนี้รายงานยังกล่าวว่าผู้ตรวจสอบธนาคารของรัฐบาลกลางในค่าใช้จ่ายด้านบน การกำกับดูแลของธนาคารที่ใหญ่ที่สุดของอำเภอเก็บไว้รายละเอียดเกี่ยวกับความสัมพันธ์ริกส์กับ Pinochet ออกจากแฟ้มคดีริกส์ ที่เกิดขึ้นไม่กี่เดือนก่อนที่จะตรวจสอบออกมาจากรัฐบาลและเข้าร่วมริกส์เป็นผู้บริหารระดับสูง ตรวจสอบ, อาร์แอชลีย์ลีปฏิเสธข้อกล่าวหาสืบสวนวุฒิสภา. รายงานยังกล่าววุฒิสภาลีแนะนำขณะที่ยังคงทำงานให้กับรัฐบาลที่ธนาคารไม่ได้รับการลงโทษสำหรับความล้มเหลวที่จะใช้ขั้นตอนที่ออกแบบมาเพื่อป้องกันการฟอกเงิน. รายงาน ซึ่งรวมถึงบัญชีแรกของการติดต่อริกส์กับ Pinochet เป็นระเบิดใหม่ล่าสุดในสถาบันการศึกษาที่เคยเรียกเก็บเงินตัวเองเป็น "ธนาคารที่สำคัญที่สุดในเมืองที่สำคัญที่สุดในโลก." ในเดือนพฤษภาคมที่ธนาคารตกลงที่จะจ่าย 25 ล้านเหรียญลงโทษทางแพ่งสำหรับสิ่งที่หน่วยงานกำกับดูแลของรัฐบาลกลางที่เรียกว่า "จงใจระบบ" ละเมิดกฎหมายต่อต้านการฟอกเงินในการติดต่อกับสถานทูตซาอุดิอารเบียและทอเรียลกินี หลายการสืบสวนของรัฐบาลกลางอื่น ๆ ยังคงเป็นกิจกรรมของธนาคารและริกส์ได้ว่าจ้างนายธนาคารลงทุนในการสำรวจการขายของ บริษัท . สืบสวนวุฒิสภาซึ่งใช้เวลากว่าหนึ่งปีมองเข้าไปริกส์พบว่าธนาคารพยายามที่จะใช้ในต่างประเทศและบัญชีอื่น ๆ ที่มี ชื่อทำให้เข้าใจผิดเพื่อปิดบังการเชื่อมต่อของพวกเขาเพื่อ Pinochet ในเอกสารที่จำเป็นจากหน่วยงานกำกับดูแลของรัฐบาลกลางเช่นธนาคารเรียก Pinochet ไม่ได้โดยชื่อ แต่เป็น "เกษียณมืออาชีพ" ที่จัดขึ้น "ตำแหน่งจ่ายสูงในภาครัฐเป็นเวลาหลายปี." เจ้าหน้าที่ธนาคารอาวุโสรวมถึงอดีตประธานและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร โจเซฟลิตร Allbritton, เป็นส่วนหนึ่งของความพยายามที่จะชนะธุรกิจของ Pinochet และมีความคุ้นเคยกับกิจกรรมในบัญชีของเขาสถานะทางกฎหมายอดีตเผด็จการและความพยายามที่จะยึดทรัพย์สินของเขาทั่วโลกรายงานวุฒิสภากล่าวว่า. นอกเหนือจากบัญชีของ ความสัมพันธ์ริกส์กับ Pinochet ที่ถูกจัดขึ้นในสหราชอาณาจักรหลังจากคำฟ้องในประเทศสเปนในข้อหา "อาชญากรรมต่อมนุษยชาติ" รายงานวุฒิสภาให้รายละเอียดใหม่ ๆ เกี่ยวกับการติดต่อริกส์กับโดโรโอเบียง Nguema เผด็จการของทอเรียลกินี. "มันเป็นเรื่องที่เลวทรามของ ธนาคารที่มีชื่ออันทรงเกียรติที่โจ๋งครึ่มละเว้นพันธกรณีภายใต้กฎหมายต่อต้านการฟอกเงิน "ส.ว. คาร์ลเลวินเมตร (D-Mich.) กล่าวว่าสมาชิกของชนกลุ่มน้อยการจัดอันดับของคณะอนุกรรมการที่มีพนักงานคุมการสืบสวน "และมันเอาหน่วยงานกำกับดูแลของเราห้าปีที่จะทำหน้าที่ในทางที่สำคัญใด ๆ .... พวกเขาทนต่อความล้มเหลวริกส์และการยอมรับผิดปกติของพวกเขา AML [ต่อต้านการฟอกเงิน] โปรแกรม." เจ้าหน้าที่ริกส์ปฏิเสธที่จะหารือเกี่ยวกับข้อกล่าวหา Pinochet ธนาคารกล่าวว่าคำสั่งที่เขียนว่าจะมีการดำเนินการขั้นตอนในการปรับปรุงการปฏิบัติตามกฎระเบียบของธนาคารของรัฐบาลกลาง "มันเป็นที่ชัดเจนว่าริกส์ไม่ได้ประสบความสำเร็จทุกสิ่งที่มันจะต้อง" ริกส์กล่าวว่า "โดยเฉพาะที่เกี่ยวกับการปรับปรุงที่ได้ระบุไว้โดยหน่วยงานกำกับดูแลของเราเราเสียใจที่เราไม่ได้มากขึ้นอย่างรวดเร็วและทั่วถึงมากขึ้นการทำงานที่จำเป็นในการรองรับการตอบสนองความคาดหวังของหน่วยงานกำกับดูแลของเรา. นี้ธนาคารได้รับความรับผิดชอบอย่างเต็มที่." รายงานการเลี้ยงดูเป็นไปได้ของปัญหาทางกฎหมายและกฎระเบียบต่อไปสำหรับริกส์ แต่ธนาคารอดีตของรัฐบาลกลางทนายความบังคับใช้พูดในสภาพ anonymity เพราะเขาไม่ได้มีการเข้าถึงรายงานการตรวจสอบและแหล่งวัสดุอื่น ๆ สำหรับการรายงานของคณะอนุกรรมการกล่าวว่ากรณีดังกล่าวอาจเป็นเรื่องยากสำหรับอัยการเพราะจะพบว่ามีความผิดในการกระทำผิดทางอาญา ธนาคารมีการได้รู้ว่าลูกค้าใช้บัญชีสำหรับกิจกรรมที่ผิดกฎหมาย. รายงานโดยพนักงานของชนกลุ่มน้อยประชาธิปไตยคณะอนุกรรมการถาวรในการสืบสวนให้ข้อมูลใหม่เกี่ยวกับบทบาทของลีเป็นผู้ตรวจสอบของรัฐบาลกลางที่มีอยู่แล้วภายใต้การสอบสวนโดยกรมธนารักษ์ จเรตำรวจ. ในการสัมภาษณ์กับผู้ตรวจสอบของคณะอนุกรรมการลีปฏิเสธว่าเขาป้องกันไม่ให้ข้อมูลเกี่ยวกับความสัมพันธ์ริกส์กับ Pinochet จากการถูกรวมอยู่ในรายงานการตรวจสอบของธนาคาร ลีไม่ได้ตอบสนองต่อการร้องขอสำหรับความคิดเห็นที่ทำผ่านริกส์ ทนายความของลีกิลเบิร์ชวาร์ตซ์ที่มีความเชี่ยวชาญในประเด็นที่ธนาคารปฏิเสธที่ผ่านโฆษกจะแสดงความคิดเห็นเมื่อวานนี้. แต่จากการสัมภาษณ์กับคนอื่น ๆ รายงานสรุปว่าผู้ตรวจสอบธนาคารของรัฐบาลกลางด้านบนที่ริกส์อาจจะกลายเป็น "ใกล้เกินไป" ไปยังธนาคารที่จะ สุนัขเฝ้าบ้านที่มีประสิทธิภาพในช่วงสี่ปีที่ผ่านมาการกำกับดูแลธนาคาร 1998-2002 เมื่อริกส์ได้รับซ้ำ ๆ ล้มเหลวในการทำตามขั้นตอนตามที่กฎหมายออกแบบมาเพื่อป้องกันการฟอกเงิน. เมื่อวานนี้แหล่งที่มาที่มีความรู้ในเรื่องที่พูดในสภาพ anonymity กล่าวว่า จเรตำรวจได้ปฏิปักษ์โทรศัพท์ของธนาคารและบันทึกการประชุมในความพยายามที่จะตรวจสอบในสิ่งอื่น ๆ ไม่ว่าจะเป็นลีเข้าร่วมการประชุมร่วมกับหน่วยงานในอดีตของเขาตั้งแต่เขาเข้าร่วมกับริกส์ -. ซึ่งอาจจะละเมิดกฎจริยธรรมรัฐบาลรายงานพบว่า Pinochet ของ เงินฝากริกส์ที่แตกต่างกันจาก $ 4,000,000 ไป $ 8,000,000 ที่จัดขึ้นในบัญชีส่วนบุคคลและองค์กรหลาย "คณะผู้แทนอาวุโส" ของเจ้าหน้าที่ธนาคารเดินทางไปอเมริกาใต้ในปี 1996 เพื่อเรียกร้องทางธุรกิจรวมทั้ง Pinochet ของรายงานดังกล่าว. Pinochet ได้รับการเชื่อมโยงกับการทุจริตแขนที่ผิดกฎหมายและการลักลอบค้ายาเสพติดและการสูญหายหรือการตายของพันของฝ่ายตรงข้ามทางการเมืองในช่วงของเขา รัชกาลที่เริ่มต้นด้วยการทำรัฐประหาร 1973 และจบลงในปี 1990 Pinochet ก็พบว่าไม่เหมาะที่จะได้รับการส่งตัวข้ามแดนไปขึ้นศาลในประเทศสเปนในปี 2000 และได้รับอนุญาตให้กลับไปยังประเทศชิลีที่เขายังมีชีวิตอยู่. ตามรายงานในเดือนกรกฎาคมปี 1996 เกี่ยวกับ 18 เดือนหลังจากเปิดบัญชีส่วนบุคคลที่ริกส์ Pinochet เป็นความผิดโดยสเปนในข้อหาฆ่าล้างเผ่าพันธุ์การก่อการร้ายและทรมานกับพลเมืองสเปนในช่วงการปกครองของเขา บริษัท ย่อยริกส์ในบาฮามาสแล้วทั้งสอง บริษัท ที่จัดตั้งขึ้น, แอชเบอร์ตัน จำกัด และ Althorp จำกัด การลงทุนทั้งที่เป็นเจ้าของโดย putatively ลงทุนจัดตั้งขึ้นโดยริกส์. ไม่มีที่ไหนในเอกสารความไว้วางใจหรือ บริษัท ไม่ชื่อ Pinochet ปรากฏแม้ว่าเขาและเขา ครอบครัวได้รับผลประโยชน์สูงสุดตามที่นักวิจัย แอชเบอร์ตันจัดขึ้นเงิน Pinochet มากที่สุด; มันมี $ 4,500,000 สมดุลเมื่อมันถูกปิดลงในปี 2002 รายงานกล่าวว่า. รายงานกล่าวว่าริกส์ปกปิดความสัมพันธ์กับ Pinochet จากหน่วยงานกำกับดูแล ในปี 2000 เมื่อสำนักงานควบคุมของสกุลเงินขอให้รายการของบัญชีลูกค้าควบคุมโดยตัวเลขทางการเมืองต่างประเทศ Pinochet ก็ไม่อยู่ในรายการ ในปี 2001 ผู้ตรวจสอบโอซีซีเกิดขึ้นเมื่อรายงานเกี่ยวกับ Althorp และถามเกี่ยวกับเจ้าของผลประโยชน์ ตรวจสอบก็บอกว่าตามบันทึกของเขาเป็นครั้งที่บัญชีเป็น "รู้จักรูป" และเสริมว่าประธานริกส์ Allbritton, "รู้" ของลูกค้า ชื่อ Pinochet ก็ไม่เคยนำเสนอ ไม่ได้จนถึงฤดูใบไม้ผลิ 2002 ไม่ OCC ค้นพบบัญชี Pinochet เมื่อตรวจสอบเรียกร้องคำอธิบายสำหรับการอ้างอิงรหัสเพื่อแคชเชียร์เช็คที่ได้รับการจัดส่งทางไปรษณีย์หรือส่งมอบให้กับ Pinochet. รายงานระบุว่าผู้จัดการบัญชีของ Pinochet แครอล ธ อมป์สันบางครั้งพูดโดยตรงกับ Allbritton เกี่ยวกับ บัญชีของ Pinochet ตามเอกสารที่อ้างถึงในโอซีซีรายงานเจ้าหน้าที่ตรวจสอบริกส์บอกว่าโอซีซี "นาย Pinochet มีความสัมพันธ์กับประธานริกส์." ตามรายงานลีขอแนะนำให้ผู้บังคับบัญชาของเขาที่โอซีซีที่จะไม่ดำเนินการกับริกส์ ในปี 2001 แม้จะมีการตรวจสอบต่อเนื่องสามที่รายละเอียดข้อบกพร่องในการยึดมั่นริกส์ของกฎการออกแบบมาเพื่อตรวจสอบการฟอกเงิน ลีกล่าวว่าเจ้าหน้าที่ริกส์เคยสัญญาว่าจะแก้ไขปัญหา แต่รายงานสรุปว่าเขาไม่ได้เล็ก ๆ น้อย ๆ เพื่อให้แน่ใจว่าการดำเนินการแก้ไขได้ดำเนินการ. สองผู้ตรวจสอบของธนาคารอื่น ๆ นักวิจัยบอกว่าวุฒิสภาในปี 2002 เดือนก่อนที่ลีได้รับการทาบทามริกส์เกี่ยวกับ งานเขา "สั่งเฉพาะ" พวกเขาไม่รวมถึงการค้นพบ Pinochet ในฐานข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ของโอซีซี ลีนักวิจัยบอกว่าตรวจสอบภายใต้เขาอาจจะได้รับ "สับสน" เกี่ยวกับการเรียนการสอนของเขาที่จะให้ความเป็นส่วนตัวของเรื่อง Pinochet ตรวจสอบโต้แย้งที่ว่าคำแนะนำของลีเป็น "ชัดเจน" รายงานกล่าวว่า. รายงานคณะอนุกรรมการยังออกมาวางรายละเอียดใหม่ของความสัมพันธ์ริกส์กับทอเรียลกินีและการโอนเข้าบัญชีควบคุมโดยเผด็จการของประเทศที่ล้านดอลลาร์ของเงินฝากที่ทำโดย บริษัท น้ำมันของสหรัฐ รัฐบาลของประเทศแอฟริกาตะวันตกได้รับการอ้างถึงโดยกระทรวงการต่างประเทศและกลุ่มสิทธิมนุษยชนและพัฒนาเอกชนต่าง ๆ มากที่สุดแห่งหนึ่งในโลกเสียหาย. โฆษก ส.ว. นอร์มโคลแมน (R-Minn.) ประธานคณะอนุกรรมการสืบสวนกล่าวว่า โคลแมนเห็นด้วยกับผลการวิจัยของรายงาน แต่ไม่แนะนำว่า บริษัท น้ำมันจะต้องเปิดเผยต่อสาธารณชนชำระเงินทั้งหมดให้กับ บริษัท ต่างประเทศหรือบุคคล โฆษกกล่าวว่าโคลแมนต้องการที่จะได้ยินจาก บริษัท น้ำมันก่อนที่จะรับรองข้อเสนอแนะว่าและดังนั้นจึงระงับลายเซ็นของเขาจากรายงาน. โคลแมนโฆษกทอมสจ๊วตกล่าวว่า "เราเห็นด้วยกับร้อยละ 99.9 ของรายงาน." นอกจาก Pinochet และบัญชีทอเรียลกินี คณะอนุกรรมการพบคนอื่น ๆ "หนักใจอย่างเท่าเทียมกัน" รวมกว่า 150 Saudia บัญชีอาหรับ เต็มรูปแบบของรัฐวุฒิสภาคณะกรรมการกิจการเป็นส่วนหนึ่งของรูปลักษณ์ที่มีขนาดใหญ่เข้าไปในการระดมทุนของผู้ก่อการร้ายจะแหย่บัญชีเหล่านั้นและได้ปฏิปักษ์บันทึกจากทั้งโอซีซีและจากริกส์

Results (Thai) 3:

ริกส์ธนาคารเกี้ยวพาราสี ธุรกิจจากอดีตเผด็จการ Augusto Pinochet ชิลีและช่วยให้เขาซ่อนล้านดอลลาร์ในสินทรัพย์จากอัยการระหว่างประเทศในขณะที่เขาอยู่ภายใต้การจับกุมบ้านในอังกฤษ ตามรายงานของวุฒิสภาสอบสวน .

รายงานยังกล่าวว่า เจ้าหน้าที่ธนาคารกลางชั้นนำในค่าใช้จ่ายของธนาคารที่ใหญ่ที่สุดของเขต การเก็บรายละเอียดเกี่ยวกับความสัมพันธ์ของริกส์ของปิโนเชต์ออกจากแฟ้มคดีริกส์ . มันเกิดขึ้นไม่กี่เดือนก่อนที่ผู้ตรวจสอบเกษียณจากรัฐบาลและเข้าร่วมกับริกส์เป็นผู้บริหารอาวุโส ผู้ตรวจสอบ , R แอชลีย์ ลี ปฏิเสธข้อกล่าวหาให้วุฒิสภาสอบสวน .

รายงานวุฒิสภายังบอกว่า ลี แนะนำ ในขณะที่ยังทำงานให้กับรัฐบาล ว่า ธนาคารไม่ได้ถูกลงโทษสำหรับความล้มเหลวที่จะใช้ขั้นตอนที่ออกแบบมาเพื่อป้องกันการฟอกเงิน .

รายงาน ซึ่งรวมถึงบัญชีแรกของการติดต่อริกส์ของปิโนเชต์เป็นล่าสุดเป่าให้เป็นสถาบันที่เคยเรียกเก็บเงินตัวเองเป็นสำคัญ ธนาคารส่วนใหญ่ในเมืองที่สำคัญที่สุดในโลก" ในเดือนพฤษภาคมธนาคารตกลงที่จะจ่าย $ 25 ล้านบาทในแพ่งโทษสำหรับสิ่งที่รัฐบาลกลางควบคุมที่เรียกว่า " ระบบ " จงใจละเมิดกฎหมายต่อต้านการฟอกเงินในการติดต่อกับสถานทูตซาอุดิอาระเบียและอิเควทอเรียลกินี การสืบสวนของรัฐบาลกลางหลายอื่น ๆยังคงเป็นกิจกรรมของธนาคาร และริกส์ได้จ้างนายธนาคารการลงทุนและการขาย บริษัท .