The problem cause by Riggs’ system

The problem cause by Riggs’ system of internal controls was inadequate to ensure ongoing compliance with the BSA across all business lines, Riggs’ internal controls were not designed to take into account the exposure posed by the customers, products, services, and accounts from high-risk international geographic locations that are commonly viewed as high-risk for money laundering and There was insufficient staff and procedures to monitor the accounts and a lack of oversight over the account relationship manager and his staff.

Results (Thai) 1:

สาเหตุของปัญหา โดยระบบการควบคุมภายในของ Riggs ได้ไม่เพียงพอให้ปฏิบัติตามกฎระเบียบอย่างต่อเนื่องกับบีเอสเอในบรรทัดทั้งหมดที่ธุรกิจ ควบคุมภายในของ Riggs ไม่ได้ถูกออกแบบเพื่อพิจารณาบัญชีความเสี่ยงโดยลูกค้า สินค้า บริการ และบัญชีจากอิกนานาชาติทางภูมิศาสตร์ที่ตั้งโดยทั่วไปดูเป็นอิกสำหรับฟอก และมีพนักงานไม่เพียงพอและกระบวนการตรวจสอบบัญชีและขาดการกำกับดูแลผู้จัดการความสัมพันธ์ของบัญชีและเจ้าหน้าที่

Results (Thai) 2:

สาเหตุปัญหาโดยริกส์ 'ระบบการควบคุมภายในที่ไม่เพียงพอเพื่อให้สอดคล้องต่อเนื่องกับบีเอสเอทั่วทุกธุรกิจริกส์' การควบคุมภายในที่ไม่ได้ถูกออกแบบจะต้องคำนึงถึงการเปิดรับแสงที่เกิดจากลูกค้าสินค้าบริการและบัญชีจากที่สูง -risk สถานที่ทางภูมิศาสตร์ระหว่างประเทศที่จะถูกมองโดยทั่วไปว่ามีความเสี่ยงสูงในการฟอกเงินและมีพนักงานไม่เพียงพอเป็นและขั้นตอนในการตรวจสอบบัญชีและการขาดการกำกับดูแลความสัมพันธ์ผู้จัดการบัญชีและพนักงานของเขา

Results (Thai) 3:

สาเหตุปัญหาโดยริกส์ ' ระบบการควบคุมภายในคือไม่เพียงพอที่จะให้อย่างต่อเนื่องตาม BSA ข้ามสายธุรกิจ ริกส์ ' ภายในการควบคุมไม่ได้ออกแบบมาเพื่อรับแสงที่เกิดจากลูกค้า ผลิตภัณฑ์ บริการและ บัญชี จาก มี สถานที่ ที่นานาชาติภูมิศาสตร์มักมองว่ามีความเสี่ยงสูงสำหรับการปราบปรามการฟอกเงิน และมีเจ้าหน้าที่ไม่เพียงพอ และขั้นตอนในการตรวจสอบบัญชี และการขาดการดูแลผ่านบัญชีผู้จัดการความสัมพันธ์และพนักงานของเขา .